Tự doanh là gì? Khối tự doanh chứng khoán nghĩa là gì?

Tự kinh doanh Cái gì? Khối giao dịch chứng khoán có nghĩa là gì? Hãy cùng Vzonetìm hiểu qua bài viết này nhé.

Tự kinh doanh là gì? Khối giao dịch chứng khoán có nghĩa là gì?

Nhóm độc quyền trong tiếng Anh là Proprietary group. Đây là một biểu hiện khá quen thuộc trên thị trường chứng khoán. Theo Mục 30 Điều 4 Luật Chứng khoán năm 2019, kinh doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua và bán chứng khoán cho chính mình.

Nghĩa là công ty chứng khoán đóng vai trò là nhà đầu tư, thông qua các giao dịch khớp lệnh, thỏa thuận trên sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường phi tập trung, họ sẽ mua bán chứng khoán cho mình. Hoạt động giao dịch độc quyền này nhằm mục đích tận dụng chênh lệch giá và nắm giữ dự trữ để đảm bảo tính thanh khoản của thị trường.

Một số quy tắc về khối giao dịch tự doanh chứng khoán

Pháp luật Việt Nam có những quy định cụ thể liên quan đến khối giao dịch chứng khoán như sau:

Về vốn pháp định

Căn cứ điểm b khoản 1 Điều 18 Nghị định số 14/2007 / NĐ-CP, vốn pháp định để kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 100 tỷ đồng Việt Nam.

Về giao dịch chứng khoán

Căn cứ Điều 22, Thông tư số 121 / TT / BTC, việc mua bán chứng khoán trong hoạt động của công ty đầu tư phải đảm bảo:

• Các công ty đầu tư cần đảm bảo đủ tiền và chứng khoán để thanh toán cho các lệnh giao dịch của họ.
• Hoạt động kinh doanh tự doanh của công ty đầu tư phải được thực hiện dưới danh nghĩa của chính công ty đầu tư, không được nhân danh người khác hoặc nhân danh cá nhân.
• Các công ty đầu tư phải ưu tiên thực hiện lệnh cho khách hàng trước khi thực hiện lệnh cho chính họ.
• Các công ty đầu tư phải tiết lộ cho khách hàng khi họ là đối tác trong các giao dịch hợp đồng với khách hàng.
• Nếu lệnh mua hoặc bán chứng khoán của khách hàng có thể ảnh hưởng đến giá của chứng khoán đó, thì công ty đầu tư không được mua hoặc bán chứng khoán đó cho chính mình hoặc chuyển thông tin cho bên thứ ba.
• Nếu khách hàng đặt một lệnh giới hạn, công ty đầu tư không được mua hoặc bán cùng một hướng, cùng một loại chứng khoán với chính mình với giá bằng hoặc cao hơn giá của khách hàng trước khi lệnh của khách hàng được thực hiện.

Giới thiệu về tài khoản giao dịch chứng khoán

Căn cứ Mục 2.3 Mục 2 Công văn số 2327 / UBCK-PTTT do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hướng dẫn thực hiện Thông tư 74/2011 / TT-BTC của Bộ Tài chính về việc chỉ định giao dịch chứng khoán: Công ty chứng khoán tự doanh hoạt động chỉ được mở một tài khoản giao dịch với chính công ty đầu tư và không được mở tài khoản giao dịch với các công ty đầu tư khác.

Chúng tôi hy vọng những chia sẻ trên đã giúp bạn biết được tự doanh là gì, chặn giao dịch chứng khoán nghĩa là gì. Xin cảm ơn quý khách hàng đã theo dõi bài viết.

>>> Xem thêm: